POST TRADE TRANSPARENCY

Per Post-Trade Transparency si intende l’obbligo introdotto dalla Direttiva relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID) di rendere pubbliche alcune informazioni sostanziali sulle operazioni concluse su titoli azionari ammessi alla negoziazione su un mercato regolamentato dell’Unione Europea, con l’obiettivo di assicurare l’ordinato svolgimento delle negoziazioni ed a tutela dell’investitore.

Esercitando i margini di discrezionalità attributi dalla normativa europea agli Stati Membri, il nuovo Regolamento Mercati emanato dalla CONSOB ha esteso gli obblighi di Post-Trade Transparency alle operazioni su strumenti finanziari ammessi a negoziazione nei mercati regolamentati italiani, laddove dette negoziazioni siano concluse al di fuori di un mercato regolamentato, di un sistema multilaterale di negoziazione o di un internalizzatore sistematico.

Per le operazioni eseguite al di fuori dei mercati regolamentati, l’obbligo di pubblicazione delle informazioni è assolto dal solo soggetto venditore, salvo qualora la controparte venditrice dell’operazione non rivesta la natura di soggetto abilitato ovvero non risulti obbligato al regime di trasparenza ex MiFID in quanto intermediario extra UE o salvo diverso accordo fra le parti; in tali casi l’obbligo di pubblicazione ricade sul soggetto acquirente.

In ottemperanza alla normativa, se il controvalore dell’operazione soggetta a Post Trade Transparency è inferiore o uguale a 500.000,00 EUR, Banca Ubae pubblica nella presente sezione del sito web le informazioni relative a:

• Stato (A=Aggiornamento/C=Cancellazione/spazio=Nuova operazione);
• Il giorno e l’ora di negoziazione;
• l’identificativo dello strumento finanziario;
• il prezzo, la quantità ed il tipo dell’operazione conclusa (Acquisto/Vendita);
•  la divisa.

Se il controvalore dell’operazione soggetta a Post-Trade Transparency è superiore a 500.000,00 EUR:

• Stato (A=Aggiornamento/C=Cancellazione/spazio=Nuova operazione);
•  Il giorno e l’ora di negoziazione;
•  l’identificativo dello strumento finanziario;
• il prezzo ed il tipo dell’operazione conclusa (Acquisto/Vendita);
• l’indicazione che si tratta di un’operazione al di sopra della soglia di 500.000,00 EUR
• la divisa.

Tali informazioni sono pubblicate con riferimento a ciascuna operazione entro la fine del giorno lavorativo successivo alla data di esecuzione dell’operazione.

Le informazioni di cui ai punti che precedono non devono essere rese note in relazione agli scambi all’ingrosso di Titoli di Stato.

Le informazioni pubblicate nella presente sezione sono aggiornate quotidianamente e sono consultabili e stampabili.

Azioni

Trasparenza Post Negoziazione su Azioni, negoziate OTC ed ammesse a negoziazione nei Mercati Regolamentati

Strumenti finanziari diversi

Trasparenza Post Negoziazione su Strumenti Finanziari diversi dalle Azioni ammessi a negoziazione nei Mercati Regolamentati

Referente:

• Fabio Serra Tel. +39  06.42377.323